监管草案显示美国各银行交易员薪酬或面临限制

新浪财经讯 北京时间9月26日晚间消息，据一份监管草案显示，根据所谓 沃克尔规则 所提出的一项限制性规定，美国各大银行将必须对从事做市活动的交易员的薪酬支付方式作出更改。

据彭博社获得的这份草案的副本显示，这项规定旨在禁止银行利用联邦担保存款进行的大多数自营交易活动。根据这项规定，如果与做市活动相关的交易至少满足7项标准或原则，那么就可得到豁免。其中一项原则是，交易员的薪酬来自于服务费和交易差价，而不是来自于所持部位的增值或利润。

这份174页的草案文件日期标注为8月11日，表明了美联储和美国联邦存款保险公司(FDIC)等监管机构是如何定义做市活动的。除了交易员薪酬以外，草案中制定的原则还包括其他规定，如基于服务费和佣金的收入结构等。

沃克尔规则 是多德-弗兰克金融改革法案的一部分内容，五个监管机构正在制定这项规则的具体内容。据三名熟知内情的消息人士透露，监管机构最早可能会在10月份公布这项规则的细节。

沃克尔规则 旨在降低银行利用自身资本进行风险投资，从而导致其储户存款面临风险，也就是限制所谓的 自营交易 活动。

所谓 自营交易 (proprietary trading)，又称 职业式证券交易 ，是指公司招聘职业证券交易员，交易员用公司的资金来买卖证券，而公司提供给交易员具有高效的，专用的光缆线和服务器，再配以完美的电脑和软件，使其能够通过几个电子交易网络，即时进入证券市场。

安理国际律师事务所(Allen Overy LLP)合伙人、曾在纽约联储供职的道格拉斯-兰迪(Douglas Landy)对此指出，强迫银行改变交易员的薪酬结构 可能带来的影响时，促使人们从受监管的行业转向不受监管的行业 。摩根大通(JPM)、高盛集团(GS)和摩根士丹利(MS)等华尔街大型银行都已经关闭或分拆了旗下自营交易部门，来为 沃克尔规则 的实施做好准备。

在2010年制定多德-弗兰克金融改革法案时，美国国会议员选择将做市活动排除在 沃克尔规则 的监管范围之外，原因是担心广泛地禁止这种交易活动可能会让某些美国和全球市场陷入停滞状态。

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